國際金融組織和外國政府貸款投資項(xiàng)目管理暫行辦法

第一章 總 則

    第一條 為加強(qiáng)國際金融組織和外國政府貸款（以下簡稱國外貸款）投資項(xiàng)目管理，提高國外貸款使用效益，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》和國家有關(guān)外債管理規(guī)定，制定本辦法。

    第二條 借用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、國際農(nóng)業(yè)發(fā)展基金會等國際金融組織貸款和外國政府貸款及與貸款混合使用的贈款、聯(lián)合融資等投資項(xiàng)目的管理，適用本辦法。

    第三條 境內(nèi)企業(yè)、機(jī)構(gòu)、團(tuán)體均可申請借用國外貸款。

    第四條 國外貸款屬于國家主權(quán)外債，按照政府投資資金進(jìn)行管理。國外貸款主要用于公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展。

第二章 國外貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃

    第五條 國外貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃是項(xiàng)目對外開展工作的依據(jù)。借用國外貸款的項(xiàng)目必須納入國外貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃。

未納入國外貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃的項(xiàng)目，國務(wù)院各有關(guān)部門、地方各級政府和項(xiàng)目用款單位不得向國際金融組織或外國政府等國外貸款機(jī)構(gòu)正式提出貸款申請。

    第六條 國務(wù)院發(fā)展改革部門按照國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、外債管理及國外貸款使用原則和要求，編制國外貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃，并據(jù)此制定、下達(dá)年度項(xiàng)目簽約計(jì)劃。

世界銀行、亞洲開發(fā)銀行貸款和日本政府日元貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃由國務(wù)院發(fā)展改革部門提出，商國務(wù)院財(cái)政部門后報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)。

    第七條 國務(wù)院行業(yè)主管部門、省級發(fā)展改革部門、計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)向國務(wù)院發(fā)展改革部門申報(bào)納入國外貸款規(guī)劃的備選項(xiàng)目。

國務(wù)院行業(yè)主管部門申報(bào)的項(xiàng)目，由地方政府安排配套資金、承擔(dān)貸款償還責(zé)任或提供貸款擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)出具省級發(fā)展改革部門及有關(guān)部門意見。

    第八條 申報(bào)納入國外貸款規(guī)劃的備選項(xiàng)目材料包括以下內(nèi)容：
  （一）項(xiàng)目簡要情況；
  （二）項(xiàng)目建設(shè)必要性；
  （三）擬申請借用國外貸款的類別或國別；
  （四）貸款金額及用途；
  （五）貸款償還責(zé)任。

    第九條 已納入國際金融組織貸款、日本政府日元貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃的項(xiàng)目，如需調(diào)整貸款來源或撤銷貸款的，應(yīng)當(dāng)將調(diào)整內(nèi)容按照本辦法第七條規(guī)定的程序報(bào)國務(wù)院發(fā)展改革部門。

    納入其他外國政府貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃的項(xiàng)目，如需調(diào)整貸款來源的，應(yīng)當(dāng)將調(diào)整內(nèi)容在項(xiàng)目資金申請報(bào)告審批階段一并報(bào)批。

    第十條 原批準(zhǔn)使用其他資金的項(xiàng)目，擬申請轉(zhuǎn)用國外貸款；或已批準(zhǔn)使用國外貸款的項(xiàng)目，擬申請轉(zhuǎn)用其他資金的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法第七條規(guī)定的程序報(bào)國務(wù)院發(fā)展改革部門。

    第十一條 國務(wù)院發(fā)展改革部門、省級發(fā)展改革部門參與項(xiàng)目的有關(guān)對外工作，指導(dǎo)和督促國外貸款規(guī)劃及年度項(xiàng)目簽約計(jì)劃的落實(shí)。

    第十二條 納入國外貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)區(qū)別不同情況履行審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)：
 
  （一）由中央統(tǒng)借統(tǒng)還的項(xiàng)目，按照中央政府直接投資項(xiàng)目進(jìn)行管理，其項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告由國務(wù)院發(fā)展改革部門審批或?qū)徍撕髨?bào)國務(wù)院審批。

  （二）由省級政府負(fù)責(zé)償還或提供還款擔(dān)保的項(xiàng)目，按照省級政府直接投資項(xiàng)目進(jìn)行管理，其項(xiàng)目審批權(quán)限，按國務(wù)院及國務(wù)院發(fā)展改革部門的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。除應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院及國務(wù)院發(fā)展改革部門審批的項(xiàng)目外，其他項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告均由省級發(fā)展改革部門審批，審批權(quán)限不得下放。

  （三）由項(xiàng)目用款單位自行償還且不需政府擔(dān)保的項(xiàng)目，參照《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》規(guī)定辦理：凡《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》所列的項(xiàng)目，其項(xiàng)目申請報(bào)告分別由省級發(fā)展改革部門、國務(wù)院發(fā)展改革部門核準(zhǔn)，或由國務(wù)院發(fā)展改革部門審核后報(bào)國務(wù)院核準(zhǔn)；《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》之外的項(xiàng)目，報(bào)項(xiàng)目所在地省級發(fā)展改革部門備案。

第三章 項(xiàng)目資金申請報(bào)告

    第十三條 項(xiàng)目納入國外貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃并完成審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)后，項(xiàng)目用款單位須向所在地省級發(fā)展改革部門提出項(xiàng)目資金申請報(bào)告。

    項(xiàng)目資金申請報(bào)告由省級發(fā)展改革部門初審后，報(bào)國務(wù)院發(fā)展改革部門審批。

    國務(wù)院行業(yè)主管部門、計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)的項(xiàng)目資金申請報(bào)告，直接報(bào)國務(wù)院發(fā)展改革部門審批。

    第十四條 由國務(wù)院及國務(wù)院發(fā)展改革部門審批的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，可行性研究報(bào)告中應(yīng)當(dāng)包括項(xiàng)目資金申請報(bào)告內(nèi)容，不再單獨(dú)審批項(xiàng)目資金申請報(bào)告。

    第十五條 項(xiàng)目資金申請報(bào)告應(yīng)當(dāng)具備以下內(nèi)容：
  （一）項(xiàng)目概況，包括項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模及內(nèi)容、總投資、資本金、國外貸款及其他資金、項(xiàng)目業(yè)主、項(xiàng)目執(zhí)行機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目建設(shè)期；
  （二）國外貸款來源及條件，包括國外貸款機(jī)構(gòu)或貸款國別、還款期、寬限期、利率、承諾費(fèi)等；
  （三）項(xiàng)目對外工作進(jìn)展情況；
  （四）貸款使用范圍，包括貸款用于土建、設(shè)備、材料、咨詢和培訓(xùn)等的資金安排；
  （五）設(shè)備和材料采購清單及采購方式，包括主要設(shè)備和材料規(guī)格、數(shù)量、單價(jià)；
  （六）經(jīng)濟(jì)分析和財(cái)務(wù)評價(jià)結(jié)論；
  （七）貸款償還及擔(dān)保責(zé)任、還款資金來源及還款計(jì)劃。

    第十六條 項(xiàng)目資金申請報(bào)告應(yīng)當(dāng)附以下文件：
  （一）項(xiàng)目批準(zhǔn)文件（項(xiàng)目可行性研究報(bào)告批準(zhǔn)文件、項(xiàng)目申請報(bào)告核準(zhǔn)文件或項(xiàng)目備案文件）。

  （二）國際金融組織和日本國際協(xié)力銀行貸款項(xiàng)目，提供國外貸款機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目的評估報(bào)告。

  （三）國務(wù)院行業(yè)主管部門提出項(xiàng)目資金申請報(bào)告時(shí)，如項(xiàng)目需地方政府安排配套資金、承擔(dān)貸款償還責(zé)任或提供貸款擔(dān)保的，出具省級發(fā)展改革部門及有關(guān)部門意見。

  （四）申請使用限制性采購的國外貸款項(xiàng)目，出具對國外貸款條件、國內(nèi)外采購比例、設(shè)備價(jià)格等比選結(jié)果報(bào)告。

    第十七條 國務(wù)院發(fā)展改革部門審批項(xiàng)目資金申請報(bào)告的條件是：
  （一）符合國家利用國外貸款的政策及使用規(guī)定；
  （二）符合國外貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃；
  （三）項(xiàng)目已按規(guī)定履行審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)；
  （四）國外貸款償還和擔(dān)保責(zé)任明確，還款資金來源及還款計(jì)劃落實(shí)；
  （五）國外貸款機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目貸款已初步承諾。

    第十八條 項(xiàng)目資金申請報(bào)告批準(zhǔn)后，項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、貸款金額及用途等發(fā)生變化的，須按本辦法第十三條規(guī)定的程序?qū)⒄{(diào)整方案報(bào)國務(wù)院發(fā)展改革部門批準(zhǔn)。

    第十九條 國務(wù)院及國務(wù)院發(fā)展改革部門對項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或資金申請報(bào)告的批準(zhǔn)文件，是對外談判、簽約和對內(nèi)辦理轉(zhuǎn)貸生效、外債登記、招標(biāo)采購和免稅手續(xù)的依據(jù)。

    第二十條 未經(jīng)國務(wù)院及國務(wù)院發(fā)展改革部門審批可行性研究報(bào)告或資金申請報(bào)告的項(xiàng)目，有關(guān)部門和單位不得對外簽署貸款協(xié)定、協(xié)議和合同，外匯管理、稅務(wù)、海關(guān)等部門及銀行不予辦理相關(guān)手續(xù)。

    第二十一條 項(xiàng)目資金申請報(bào)告自批準(zhǔn)之日起兩年內(nèi)，項(xiàng)目未簽訂國外貸款轉(zhuǎn)貸協(xié)議的，該批準(zhǔn)文件自動失效。

第四章 項(xiàng)目實(shí)施管理

    第二十二條 國務(wù)院發(fā)展改革部門、省級發(fā)展改革部門指導(dǎo)和協(xié)調(diào)項(xiàng)目實(shí)施工作，監(jiān)督有關(guān)招投標(biāo)活動。

    第二十三條 國外貸款項(xiàng)目出現(xiàn)余款時(shí)，項(xiàng)目用款單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理有關(guān)余款取消手續(xù)，并按本辦法第十三條規(guī)定的程序抄報(bào)國務(wù)院發(fā)展改革部門。

    如將余款繼續(xù)用于完善原項(xiàng)目建設(shè)的，應(yīng)當(dāng)參照項(xiàng)目資金申請報(bào)告的要求，編制余款使用方案，并按本辦法第十三條規(guī)定的程序報(bào)國務(wù)院發(fā)展改革部門批準(zhǔn)。

    第二十四條 負(fù)責(zé)將國外貸款進(jìn)行轉(zhuǎn)貸的轉(zhuǎn)貸機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)國務(wù)院及國務(wù)院發(fā)展改革部門對項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或資金申請報(bào)告的批準(zhǔn)文件，對項(xiàng)目的國外貸款進(jìn)行轉(zhuǎn)貸，并于每年六月底和十二月底向國務(wù)院發(fā)展改革部門報(bào)送國外貸款支付和償還情況。

    由各級政府負(fù)責(zé)償還國外貸款或提供還款擔(dān)保的項(xiàng)目，轉(zhuǎn)貸機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按貸款方提供的貸款條件進(jìn)行轉(zhuǎn)貸。如以規(guī)避外債風(fēng)險(xiǎn)為目的需對上述項(xiàng)目轉(zhuǎn)貸條件進(jìn)行調(diào)整的，轉(zhuǎn)貸機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)事先征得國務(wù)院發(fā)展改革部門同意。

    第二十五條 項(xiàng)目用款單位要依法履行國外貸款償還責(zé)任，及時(shí)進(jìn)行外債登記，加強(qiáng)國外貸款債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理。

    項(xiàng)目用款單位要建立項(xiàng)目信息反饋制度，并于每年六月底和十二月底向批準(zhǔn)項(xiàng)目的發(fā)展改革部門提交項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告。

    第二十六條 國務(wù)院發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)對項(xiàng)目實(shí)施情況和省級發(fā)展改革部門批準(zhǔn)及管理項(xiàng)目情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并對查實(shí)的問題提出處理意見。

    第二十七條 為確保對外還款，防止逃廢債務(wù)，尚未償還全部國外貸款的項(xiàng)目用款單位，在進(jìn)行資產(chǎn)重組、產(chǎn)權(quán)變更或破產(chǎn)申請前，應(yīng)當(dāng)事先征得轉(zhuǎn)貸機(jī)構(gòu)對剩余債務(wù)償還安排的書面認(rèn)可，落實(shí)還貸責(zé)任，并將有關(guān)結(jié)果抄報(bào)國務(wù)院發(fā)展改革部門。

第五章 附 則

    第二十八條 省級發(fā)展改革部門依據(jù)本辦法的規(guī)定，制定相應(yīng)的管理辦法。

    第二十九條 本辦法由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。

    第三十條 本辦法自2005年3月1日起施行。此前有關(guān)國外貸款投資項(xiàng)目管理的規(guī)章和其他規(guī)范性文件，與本辦法不一致的，按本辦法規(guī)定執(zhí)行。

發(fā)布單位：國家發(fā)展和改革委員會
執(zhí)行單位：國家發(fā)展和改革委員會