深圳市人民代表大會常務(wù)委員會公告第五十九號

      經(jīng)深圳市第三屆人民代表大會常務(wù)委員會第十七次會議于2002年8月23日修訂，現(xiàn)予公布，自2002年11月1日起施行

二〇〇二年十月八日

　　第一章 總 則

　　第一條 為了規(guī)范建設(shè)工程監(jiān)理活動，提高工程管理水平和投資效益，保證工程質(zhì)量與施工安全，根據(jù)《中華人民共和國建筑法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的基本原則，結(jié)合深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)（以下簡稱特區(qū)）實際，制定本條例。

　　第二條 本條例適用于建設(shè)工程施工階段和保修階段的監(jiān)理活動。

　　本條例所稱建設(shè)監(jiān)理（以下簡稱監(jiān)理），是指監(jiān)理單位受建設(shè)單位的委托依據(jù)國家關(guān)于工程建設(shè)的法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，對工程建設(shè)實施的監(jiān)督管理。

　　第三條 深圳市人民政府（以下簡稱市政府）建設(shè)行政管理部門（以下簡稱市主管部門）是監(jiān)理的主管部門，對監(jiān)理活動進(jìn)行監(jiān)督、管理。

　　區(qū)人民政府建設(shè)行政管理部門（以下簡稱區(qū)主管部門）在市主管部門的指導(dǎo)下，根據(jù)其職責(zé)權(quán)限，對本行政區(qū)域內(nèi)的監(jiān)理活動進(jìn)行監(jiān)督、管理。

　　市政府交通、水務(wù)等有關(guān)行政管理部門，按照各自職責(zé)，對有關(guān)專業(yè)建設(shè)工程的監(jiān)理活動進(jìn)行監(jiān)督、管理。

　　第四條 監(jiān)理單位和監(jiān)理從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循獨立、客觀、科學(xué)、公正和誠信的原則，嚴(yán)格履行監(jiān)理職責(zé)。

　　第五條 深圳市監(jiān)理工程師協(xié)會是由監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師組成的行業(yè)自律性組織，在市主管部門的指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)章、資格核查、培訓(xùn)考試等工作，并依其章程開展活動。

　　在特區(qū)注冊登記的監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師，應(yīng)當(dāng)加入市監(jiān)理工程師協(xié)會，成為會員。

　　第二章 監(jiān)理范圍與內(nèi)容

　　第六條 下列建設(shè)工程的施工階段和保修階段必須實行監(jiān)理：

　　（一）總投資額在人民幣三百萬元以上的建設(shè)工程；

　�。ǘ�）總投資額在人民幣三百萬元以下的橋梁、地下通道、燃?xì)夤艿�、鍋爐、壓力容器和壓力管道等涉及公眾安全的建設(shè)工程；

　�。ㄈ�）國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他建設(shè)工程。

　　第七條 監(jiān)理應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┙ㄔO(shè)工程的合法性；

　�。ǘ�）工程質(zhì)量；

　　（三）施工安全與文明施工；

　�。ㄋ模┙ㄔO(shè)工期；

　　（五）建設(shè)資金的使用等。

　　第八條 施工階段監(jiān)理的主要職責(zé)是：

　�。ㄒ唬�審核承建商編寫的開工報告，核查建設(shè)工程辦理計劃立項、規(guī)劃許可、招標(biāo)投標(biāo)、工程質(zhì)量監(jiān)督、施工安全監(jiān)督、施工許可等情況，審查承建商及其從業(yè)人員資質(zhì)，督促工程建設(shè)依法進(jìn)行；

　　（二）確認(rèn)承建商選擇的分包商；

　　（三）組織施工圖紙會審；

　�。ㄋ模�審核承建商提出的施工組織設(shè)計、施工技術(shù)方案、施工進(jìn)度計劃、施工質(zhì)量保證體系和施工安全保證體系；

　　（五）督促、檢查承建商嚴(yán)格執(zhí)行工程承包合同和國家強(qiáng)制性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

　　（六）查驗承建商或者建設(shè)單位提供的材料、構(gòu)配件和設(shè)備的數(shù)量及質(zhì)量；

　�。ㄆ撸┛刂乒こ踢M(jìn)度、質(zhì)量和投資，督促承建商落實施工安全保證措施；

　�。ò耍┙M織分部、分項工程和隱蔽工程的檢查、驗收；

　　（九）負(fù)責(zé)施工現(xiàn)場簽證，處理工程變更的其他事宜；

　�。ㄊ�）簽發(fā)工程付款憑證；

　�。ㄊ�一）督促承建商整理合同文件和技術(shù)檔案資料；

　　（十二）組織工程竣工初步驗收；

　　（十三）督促建設(shè)工程辦理竣工驗收及其備案手續(xù)。

　　第九條 保修階段監(jiān)理的主要職責(zé)是：

　　（一）督促承建商回訪；

　　（二）參與鑒定質(zhì)量責(zé)任；

　　（三）監(jiān)督工程保修直至達(dá)到規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

　　第三章 監(jiān)理單位與監(jiān)理從業(yè)人員

　　第十條 從事監(jiān)理活動的單位和個人應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的工程監(jiān)理從業(yè)資格，并在其資格許可的范圍內(nèi)從事監(jiān)理活動。

　　第十一條 監(jiān)理單位是監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)，可以采用企業(yè)法人、合伙等組織形式。

　　申請設(shè)立監(jiān)理單位，應(yīng)當(dāng)按照國家或者市政府的有關(guān)規(guī)定報市主管部門審批。

　　第十二條 設(shè)立法人監(jiān)理單位，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　�。ㄒ唬┯袉挝幻�稱與固定的經(jīng)營場所；

　�。ǘ�）單位的負(fù)責(zé)人或者技術(shù)負(fù)責(zé)人必須取得監(jiān)理工程師資格并具有高級工程師或者高級建筑師職稱；

　�。ㄈ�）達(dá)到國家規(guī)定數(shù)額的專職監(jiān)理工程師；

　　（四）達(dá)到國家規(guī)定數(shù)額的注冊資金；

　�。ㄎ澹﹪�家規(guī)定的其他條件。

　　第十三條 監(jiān)理單位的資質(zhì)等級分為甲、乙、丙三個等級，按國家規(guī)定實行分級審批。

　　第十四條 非本市監(jiān)理單位在特區(qū)內(nèi)承接監(jiān)理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向市主管部門辦理登記手續(xù)。具體辦法由市主管部門制定。

　　第十五條 監(jiān)理工程師是指具有監(jiān)理工程師資格，并依法注冊取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)證書，從事監(jiān)理活動的專業(yè)人員。

　　未經(jīng)注冊的人員不得以監(jiān)理工程師的名義從事監(jiān)理活動。

　　經(jīng)市監(jiān)理工程師協(xié)會考核合格、取得監(jiān)理崗位證書的監(jiān)理員，可以協(xié)助監(jiān)理工程師從事監(jiān)理活動。

　　第十六條 監(jiān)理工程師不得同時在二個或者二個以上的監(jiān)理單位執(zhí)業(yè)。

　　第十七條 監(jiān)理單位資質(zhì)證書和監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)證書實行年檢制度。年檢合格者，方可繼續(xù)從事監(jiān)理活動。

　　第十八條 禁止以任何形式出租、出借監(jiān)理單位資質(zhì)證書或者監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)證書。

　　第十九條 市主管部門應(yīng)當(dāng)將監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師在監(jiān)理活動中的不良行為記錄存檔，并在公共媒體予以公布。

　　第二十條 監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)為其監(jiān)理工程師辦理執(zhí)業(yè)責(zé)任保險。具體辦法由市主管部門另行規(guī)定。

　　未辦理執(zhí)業(yè)責(zé)任保險的，不得承接監(jiān)理業(yè)務(wù)。

　　第四章 監(jiān)理招標(biāo)與投標(biāo)

　　第二十一條工程總造價在人民幣二千萬元以上或者監(jiān)理服務(wù)單項合同估算價在人民幣五十萬元以上的建設(shè)工程，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)通過招標(biāo)方式確定監(jiān)理單位，但《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)建設(shè)工程施工招標(biāo)投標(biāo)條例》規(guī)定可以不進(jìn)行施工招標(biāo)的建設(shè)工程，是否采用招標(biāo)方式確定監(jiān)理單位，由建設(shè)單位自行決定。

　　第二十二條 監(jiān)理投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件的要求編制監(jiān)理方案標(biāo)、監(jiān)理資信標(biāo)及監(jiān)理報價標(biāo)。

　　監(jiān)理資信標(biāo)應(yīng)當(dāng)載明投標(biāo)人資質(zhì)、擬派出的項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員配備、監(jiān)理業(yè)績、獎懲、信譽(yù)等情況。

　　第二十三條 禁止投標(biāo)人以低于市價格主管部門批準(zhǔn)的監(jiān)理收費下限報價。違反該規(guī)定的，投標(biāo)文件無效。

　　第二十四條 監(jiān)理評標(biāo)可以采用綜合評估法、方案優(yōu)先法或者法律、法規(guī)規(guī)定的其他方法。

　　采用綜合評估法，評標(biāo)委員會應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件的規(guī)定，對投標(biāo)文件和總監(jiān)理工程師答辯等進(jìn)行評審記分，推薦不超過兩名有排序的中標(biāo)候選人，招標(biāo)人按排序確定中標(biāo)人。第一中標(biāo)候選人放棄中標(biāo)或者因不可抗力不能履行合同的，招標(biāo)人可以確定第二中標(biāo)候選人為中標(biāo)人。本方法確定的中標(biāo)人的監(jiān)理報價為合同價。

　　采用方案優(yōu)先法，評標(biāo)委員會應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件的規(guī)定，對監(jiān)理報價標(biāo)以外的其他投標(biāo)文件和總監(jiān)理工程師答辯等進(jìn)行評審記分，推薦不超過兩名有排序的中標(biāo)候選人，招標(biāo)人認(rèn)可第一中標(biāo)候選人的報價或者與其另行達(dá)成取費協(xié)議的，第一中標(biāo)候選人為中標(biāo)人；未達(dá)成協(xié)議的，第二中標(biāo)候選人為中標(biāo)人，但其中標(biāo)價應(yīng)當(dāng)?shù)陀诘谝恢袠?biāo)候選人承諾的監(jiān)理報價。

　　第二十五條 本條例對監(jiān)理招標(biāo)投標(biāo)未作規(guī)定的，參照《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)建設(shè)工程施工招標(biāo)投標(biāo)條例》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第五章 監(jiān)理業(yè)務(wù)的實施

　　第二十六條 建設(shè)單位委托監(jiān)理業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)核驗監(jiān)理單位的資質(zhì)，不得將監(jiān)理業(yè)務(wù)委托給不具有相應(yīng)監(jiān)理資質(zhì)等級的監(jiān)理單位。

　　第二十七條 建設(shè)單位委托監(jiān)理單位實施監(jiān)理時，應(yīng)當(dāng)與監(jiān)理單位簽訂書面監(jiān)理合同。

　　建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)自監(jiān)理合同簽訂之日起十五日內(nèi)，將監(jiān)理合同及總監(jiān)理工程師姓名報市或者區(qū)主管部門備案；監(jiān)理合同及總監(jiān)理工程師發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)辦理變更備案。

　　第二十八條 禁止監(jiān)理單位轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)。

　　第二十九條 監(jiān)理單位承擔(dān)監(jiān)理業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)工程的專業(yè)特點任命一名總監(jiān)理工程師，并由總監(jiān)理工程師組建項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)。工程項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)實行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制。

　　總監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)由具有三年以上工程監(jiān)理經(jīng)驗的監(jiān)理工程師擔(dān)任。

　　第三十條 總監(jiān)理工程師可以根據(jù)需要委派監(jiān)理工程師作為其代表，但按照有關(guān)規(guī)定或者監(jiān)理合同約定必須由總監(jiān)理工程師本人行使的職權(quán)不得委托。

　　總監(jiān)理工程師代表應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，并對總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)。

　　第三十一條 監(jiān)理單位承接監(jiān)理業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)理方案制定監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理細(xì)則。

　　第三十二條 實施監(jiān)理前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向承建商及有關(guān)單位發(fā)出書面通知，告知其監(jiān)理單位名稱、監(jiān)理內(nèi)容、總監(jiān)理工程師或者其代表姓名及權(quán)限等事項；監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)向承建商及有關(guān)單位發(fā)出書面通知，告知項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)組成人員的姓名及權(quán)限。

　　承擔(dān)施工階段監(jiān)理業(yè)務(wù)的工程項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)駐施工現(xiàn)場，其派駐現(xiàn)場的監(jiān)理工程師的人數(shù)和專業(yè)應(yīng)當(dāng)符合該階段監(jiān)理業(yè)務(wù)的要求。

　　第三十三條 承建商和有關(guān)單位應(yīng)當(dāng)接受監(jiān)理單位的監(jiān)督管理，向監(jiān)理單位提供勘察、設(shè)計、施工、檢測等必要的資料。

　　第三十四條 實施監(jiān)理過程中，建設(shè)單位對承建商及有關(guān)單位的任何指令均應(yīng)通過總監(jiān)理工程師發(fā)布。

　　總監(jiān)理工程師認(rèn)為建設(shè)單位發(fā)出的指令違反法律、法規(guī)、規(guī)章及有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行。

　　第三十五條 實施監(jiān)理過程中，工程所用材料進(jìn)場驗收合格書、工序交接驗收合格書、工程款支付通知及停工通知、復(fù)工通知均應(yīng)由總監(jiān)理工程師或者其代表簽發(fā)。

　　未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字認(rèn)可，建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不得在工程上使用或者安裝，承建商不得進(jìn)行下一道工序的施工。未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字認(rèn)可，建設(shè)單位不得撥付工程款，不得進(jìn)行竣工驗收。

　　第三十六條 監(jiān)理單位和監(jiān)理從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行監(jiān)理職責(zé)。根據(jù)監(jiān)理合同規(guī)定應(yīng)當(dāng)實施監(jiān)理的事項，監(jiān)理工程師事先未申明又不按時實施的，視為其予以認(rèn)可。

　　第三十七條 監(jiān)理單位和監(jiān)理從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)對涉及施工安全的危險作業(yè)進(jìn)行技術(shù)方案審查，并督促落實。

　　第三十八條 監(jiān)理機(jī)構(gòu)在履行職責(zé)時，發(fā)現(xiàn)工程建設(shè)中存在質(zhì)量或者施工安全隱患以及違法行為的，應(yīng)當(dāng)采取措施制止；不能有效制止的，應(yīng)當(dāng)報告主管部門、工程質(zhì)量監(jiān)督或者施工安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)處理。

　　第三十九條 監(jiān)理單位和監(jiān)理從業(yè)人員不得與所監(jiān)理工程的承建商、設(shè)備制造商和材料供應(yīng)商有隸屬關(guān)系或者其他利益關(guān)系。

　　第四十條 監(jiān)理單位和監(jiān)理從業(yè)人員不得與建設(shè)單位、承建商或者其他有關(guān)單位進(jìn)行串通，弄虛作假，降低工程質(zhì)量，損害國家或者其他當(dāng)事人的合法權(quán)益。

　　第四十一條 監(jiān)理單位根據(jù)本條例的規(guī)定和合同的約定履行職責(zé)，不受建設(shè)單位、承建商等的干涉。

　　監(jiān)理從業(yè)人員不能履行監(jiān)理職責(zé)的，建設(shè)單位有權(quán)要求監(jiān)理單位更換。

　　第六章 法律責(zé)任

　　第四十二條 監(jiān)理單位不履行監(jiān)理職責(zé)或者監(jiān)理工作失誤造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

　　第四十三條 建設(shè)單位有下列行為之一的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，并按以下規(guī)定處罰：

　　（一）違反本條例第六條規(guī)定，應(yīng)當(dāng)委托監(jiān)理而未委托的，處工程總造價百分之二以上百分之四以下罰款；

　　（二）違反本條例第二十一條規(guī)定，應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)方式確定監(jiān)理單位而未招標(biāo)或者虛假招標(biāo)的，違反本條例第二十四條規(guī)定，未按監(jiān)理評標(biāo)規(guī)定確定中標(biāo)人的，處工程總造價百分之一以上百分之三以下罰款；

　�。ㄈ�）違反本條例第二十六條規(guī)定，委托不具有相應(yīng)監(jiān)理資質(zhì)等級的單位監(jiān)理的，處工程總造價百分之一以上百分之三以下罰款；

　　（四）違反本條例第二十七條第二款規(guī)定，未按規(guī)定辦理備案手續(xù)的，處五千元罰款；

　�。ㄎ澹┻`反本條例第三十五條第二款規(guī)定，擅自撥付工程款的，處一萬元罰款。

　　第四十四條 違反本條例第十條規(guī)定，未取得相應(yīng)監(jiān)理資格而承接監(jiān)理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，沒收違法所得，并對違法行為人處合同約定的監(jiān)理酬金一倍以上三倍以下罰款。

　　第四十五條 監(jiān)理單位有下列行為之一的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，并按以下規(guī)定處罰：

　　（一）違反本條例第十四條規(guī)定，未辦理登記手續(xù)而在特區(qū)內(nèi)承接監(jiān)理業(yè)務(wù)的，處一萬元罰款；

　　（二）違反本條例第十五條第二款規(guī)定，委派未辦理注冊手續(xù)的人員以監(jiān)理工程師名義執(zhí)業(yè)的，處一萬元以上三萬元以下罰款；

　�。ㄈ�）違反本條例第十八條規(guī)定，出租、出借監(jiān)理單位資質(zhì)證書，允許其他單位以本單位名義承接業(yè)務(wù)的，沒收違法所得，并處合同約定的監(jiān)理酬金一倍以上三倍以下罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，暫扣其資質(zhì)證書三個月以上六個月以下；

　�。ㄋ模┻`反本條例第二十八條規(guī)定，轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)的，沒收違法所得，并處合同約定的監(jiān)理酬金百分之二十五以上百分之五十以下罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，暫扣其資質(zhì)證書三個月以上六個月以下；

　�。ㄎ澹┻`反本條例第二十九條、第三十二條規(guī)定，未按要求選派監(jiān)理人員進(jìn)駐施工現(xiàn)場或者發(fā)出書面通知的，處一萬元罰款。

　　第四十六條 監(jiān)理工程師有下列行為之一的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，并按以下規(guī)定處罰：

　　（一）違反本條例第十六條規(guī)定，同時在二個或者二個以上監(jiān)理單位執(zhí)業(yè)的，處五千元以上一萬元以下罰款；

　�。ǘ�）違反本條例第三十五條第一款規(guī)定，未按規(guī)定簽發(fā)相關(guān)文件的，處三萬元以上五萬元以下罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，暫扣其執(zhí)業(yè)證書六個月以上十二個月以下；

　　（三）違反本條例第三十八條規(guī)定，未采取措施制止或者報告的，對總監(jiān)理工程師處三萬元以上五萬元以下罰款。

　　第四十七條 違反本條例第三十三條、第三十五條第二款規(guī)定，承建商拒絕向監(jiān)理單位提供必要資料的，或者擅自將建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備在工程上使用、安裝或者擅自進(jìn)行下一道工序施工的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，并處一萬元以上五萬元以下罰款。

　　第四十八條 監(jiān)理單位和監(jiān)理從業(yè)人員未履行監(jiān)理職責(zé)，造成工程質(zhì)量和施工安全事故的，除依法承擔(dān)賠償責(zé)任外，應(yīng)當(dāng)按下列規(guī)定予以處罰：

　�。ㄒ唬┰斐伤募壷卮蠊こ藤|(zhì)量和施工安全事故的，對監(jiān)理單位處三萬元以上五萬元以下的罰款，暫扣其資質(zhì)證書三個月以上六個月以下；對總監(jiān)理工程師及直接責(zé)任人員處三千元以上五千元以下的罰款，暫扣執(zhí)業(yè)證書三個月以上六個月以下；

　　（二）造成三級重大工程質(zhì)量和施工安全事故的，對監(jiān)理單位處五萬元以上七萬元以下的罰款，暫扣其資質(zhì)證書六個月以上十二個月以下；對總監(jiān)理工程師及直接責(zé)任人員處五千元以上七千元以下的罰款，暫扣其執(zhí)業(yè)證書六個月以上十二個月以下；

　�。ㄈ�）造成二級或者二級以上重大工程質(zhì)量和施工安全事故的，對監(jiān)理單位處七萬元以上十萬元以下的罰款，吊銷其資質(zhì)證書；對總監(jiān)理工程師及直接責(zé)任人員處七千元以上一萬元以下的罰款，取消其執(zhí)業(yè)資格。

　　第四十九條 本條例規(guī)定的吊銷資質(zhì)證書的行政處罰由頒發(fā)資質(zhì)證書的機(jī)關(guān)決定，其他行政處罰由市、區(qū)主管部門依照各自的職權(quán)作出。

　　第五十條 市、區(qū)主管部門、工程質(zhì)量監(jiān)督或者安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)的工作人員違反本條例規(guī)定，玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊、收受賄賂的，由行政監(jiān)察部門追究行政責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第七章 附 則

　　第五十一條 市政府可依據(jù)本條例制定具體實施辦法。

　　第五十二條 本條例自2002年11月1日起施行。