昨天晚上，上海證券交易所發(fā)布《中小企業(yè)私募債券業(yè)務指引（試行）》，對前一天剛剛發(fā)布的中小企業(yè)私募債業(yè)務進行更細致的規(guī)范。根據(jù)指引，試點期間，在上交所備案的私募債券除符合《試點辦法》規(guī)定的條件外，還應當滿足“期限在3年以下”等多項條件。

　　指引要求，試點期間，中小企業(yè)私募債發(fā)行人不屬于房地產(chǎn)企業(yè)和金融企業(yè)；發(fā)行人所在地省級人民政府或省級政府有關部門須已與上交所簽訂合作備忘錄；期限在3年以下；發(fā)行人對還本付息的資金安排應有明確方案。上交所鼓勵發(fā)行人為私募債券提供適當比例的內外部增信措施。

　　上交所要求，存在下列情形之一的，證券公司不得接受私募債券合格投資者資格申請：被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的；有關法律法規(guī)或監(jiān)管部門禁止投資私募債券的；近三年存在嚴重違法違規(guī)或其他嚴重不良誠信記錄等。對符合私募債券合格投資者條件的，證券公司應當與其簽署《合格投資者風險認知書》，并填寫《合格投資者資格確認表》。