第一章項目決策與前期策劃

　　項目前期策劃與管理：

　　為政府和企業(yè)的投資決策需要的項目前期策劃，一般由相應資質(zhì)的工程咨詢機構(gòu)編制初步可行性研究報告（項目建議書）、可行性研究報告或項目申請書，以及按照相關(guān)規(guī)定編制項目資金申請報告；在政府受理審批或核準后，為提高科學決策水平，一般也由入選的工程咨詢機構(gòu)進行咨詢評估，并在規(guī)定時限（在委托書內(nèi)明確）內(nèi)出具相應評估報告。

　　一、項目前期策劃的任務(wù)及基本要求

　　項目前期策劃（又稱項目前期工作），是指在項目前期醞釀的不同研究階段，對項目建設(shè)方案構(gòu)造進行分析評價的全過程，其目的是為項目決策提供科學可靠的依據(jù)。項目前期策劃的過程，采取由粗到細、由淺到深地進行。在這個過程中，包括投資機會研究、初步可行性研究（項目建議書）、可行性研究、項目申請書等內(nèi)容。

　　㈠項目前期策劃的任務(wù)

　　在項目前期策劃中，應完成以下主要任務(wù)：

　　⑴分析項目建設(shè)的必要性，推薦符合市場需求的產(chǎn)品（服務(wù)）方案和建設(shè)規(guī)模。

　　⑵分析項目建設(shè)的可能性，研究項目運營發(fā)展所必需的條件。

　?、潜容^并推薦先進、可靠、適用的項目建設(shè)方案。

　?、裙浪沩椖拷ㄔO(shè)與運營所需的投資和費用，計算項目的盈利能力與償債能力。

　?、蓮慕?jīng)濟、社會、資源及環(huán)境影響的角度，分析評價項目建設(shè)與運營所產(chǎn)生的外部影響，分析評價項目的經(jīng)濟合理性、與所處的社會環(huán)境是否和諧以及資源節(jié)約和綜合利用效果。

　　⑹分析項目存在的風險，并提出防范和降低風險的措施。

　　⑺在上述分析評價歸納總結(jié)的基礎(chǔ)上，提出項目目標的可能實現(xiàn)程度，判別項目建設(shè)的必要性和技術(shù)經(jīng)濟的可行性的研究結(jié)論。

　　⑻對項目建設(shè)與運營的有關(guān)問題及應采取的措施提出必要的建議。

　　㈡項目前期策劃的基本要求

　?、必瀼芈鋵嵖茖W發(fā)展觀

　　⒉資料數(shù)據(jù)準確可靠

　　信息是項目決策分析與評價的基礎(chǔ)和必要條件，全面、準確地了解和掌握有關(guān)項目決策分析與評價的資料數(shù)據(jù)是決策分析與評價的最基本要求。

　?、撤椒茖W

　　項目決策分析與評價要注意方法的科學性，根據(jù)不同情況選擇不同的方法，并通過多種方法進行驗證，以保證分析與評價的準確性。

　?、沤?jīng)驗判斷法最大缺點是容易受個人主觀認識的限制

　　⑵數(shù)學分析法定量分析方法

　?、窃囼灧▽σ恍┙?jīng)不起失誤的重大決策問題，尤其是缺乏經(jīng)驗的新問題，仍不失為一種可行的方法

　　⒋定量分析與定性分析相結(jié)合，以定量分析為主

　　定性分析，是一種在占有一定資料的基礎(chǔ)上，根據(jù)咨詢工程師的經(jīng)驗、學識和邏輯推理能力進行的決策分析。

　　⒌動態(tài)分析與靜態(tài)分析相結(jié)合，以動態(tài)分析為主

　　動態(tài)分析指標內(nèi)部收益率、凈現(xiàn)值、凈年值等

　　靜態(tài)分析指標靜態(tài)投資回收期、總投資收益率等不能準確反映項目費用與效益的價值量，但指標計算簡便、易于理解

　?、俄椖慷喾桨副容^與優(yōu)化

　　多方案比選可以采用專家評分法、目標排序法等方法進行綜合評價優(yōu)化選擇。

　　二、項目前期策劃的組織

　　項目前期策劃從項目提出、明確工作任務(wù)，到提交項目建議書（初步可行性研究）、項目可行性行研究或項目申請書的正式報告，是一個較長、逐步深化的過程。根據(jù)國家現(xiàn)行項目審批或核準、備案辦法的規(guī)定，上述報告一般應委托具備相應工程咨詢資質(zhì)的機構(gòu)編制。項目業(yè)主和受委托的工程咨詢機構(gòu)都要依據(jù)簽訂協(xié)議（合同）及時溝通協(xié)調(diào)，精心地組織與管理。

　?、贝_定工作任務(wù)；⒉組建工作小組；⒊制訂工作計劃；⒋調(diào)查收集資料；⒌方案策劃比選；⒍方案分析評價；⒎編寫論證報告；⒏修改完善報告。

　　承擔項目前期策劃任務(wù)的工程咨詢機構(gòu)，按照協(xié)議（合同）約定，獨立開展項目前期策劃工作，按委托要求時限提交論證報告，并對報告結(jié)論負責。

　　三、項目前期策劃的質(zhì)量保證

　　在項目前期策劃過程中應實行嚴格的質(zhì)量管理責任制，特別是建立完善項目經(jīng)理責任制和成果質(zhì)量評審制，使項目前期策劃的各個參與者、各個環(huán)節(jié)的工作處于有序和受控狀態(tài)，以確保策劃工作的質(zhì)量。

　?、屙椖拷?jīng)理責任制

　　項目經(jīng)理責任制是保證項目前期策劃工作質(zhì)量的基礎(chǔ)。

　?、娉晒|(zhì)量評審制

　　加強項目前期策劃各中間環(huán)節(jié)成果的評審是確保策劃最終成果質(zhì)量的重要手段。

　　項目前期策劃咨詢成果是一種無形產(chǎn)品。

　　內(nèi)部評審①項目團隊組織的內(nèi)部評審項目經(jīng)理要組織本項目的參加人員對項目前期策劃咨詢成果進行自我評審

　　②咨詢機構(gòu)組織的內(nèi)部評審

　　外部評審①項目業(yè)主組織的評審

　?、谖辛硗庖患矣袡?quán)威的咨詢機構(gòu)進行評審

　?、绯晒|(zhì)量評價標準

　　由于工程項目前期策劃咨詢成果，絕大多數(shù)很難用定量標準來衡量和評價，從而要求有一套定性和定量相結(jié)合的評價標準來進行評價。

　　不同性質(zhì)、不同類型的工程項目，其目標和評價標準有所不同，但一般應考慮下列基本方面：

　?、惫こ套稍兂晒c國家有關(guān)法律法規(guī)政策的符合性

　?、补こ套稍兂晒c國民經(jīng)濟和社會事業(yè)發(fā)展目標的一致性

　?、彻こ套稍兂晒c委托單位要求的滿意性

　?、垂こ套稍兂晒c各方利益權(quán)衡的協(xié)調(diào)性

　　四、工程咨詢產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級

　　項目策劃不僅在項目前期決策階段發(fā)揮著重要作用，而且貫穿于項目建設(shè)的全過程?！吨泄仓醒搿鴦?wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》明確提出，要加強政府投資事中事后監(jiān)管，完善重大項目稽查制度，建立政府投資項目后評價制度，進行全過程監(jiān)管；隨著投融資體制改革的逐步深入，將進一步簡化企業(yè)投資項目核準或備案手續(xù)，優(yōu)化辦理流程，創(chuàng)新服務(wù)管理模式。為此，要求“各類投資中介服務(wù)機構(gòu)要堅持誠信原則，加強自我約束，增強服務(wù)意識和社會責任意識，塑造誠信高效、社會信賴的行業(yè)形象”，“健全行業(yè)規(guī)范和標準，提高服務(wù)質(zhì)量”。這就意味著工程咨詢行業(yè)及其機構(gòu)在項目建設(shè)周期全過程中的作用更加重要，對加快工程咨詢業(yè)轉(zhuǎn)型升級，主動適應經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)、新需求，擴展咨詢業(yè)務(wù)新領(lǐng)域、新業(yè)態(tài)，提出了更高要求。

　?、宸e極構(gòu)建工程咨詢新型智庫，廣泛參與決策咨詢服務(wù)

　　㈡繼續(xù)深化傳統(tǒng)決策咨詢和工程管理服務(wù)，大力拓展工程咨詢新業(yè)態(tài)

　　㈢強化投資項目事中事后監(jiān)管咨詢服務(wù)，為政府和企業(yè)提供可靠技術(shù)支持

　?、杓涌旃こ套稍兝碚摲椒▌?chuàng)新體系，積極推進“互聯(lián)網(wǎng)+工程咨詢”建設(shè)

　?、榧哟蠊こ套稍儑H化步伐，不斷拓展國際工程咨詢市場

　?、币涌靽H化高端人才的培養(yǎng)

　?、矃⑴c、引導國際規(guī)則制定

　　㈥不斷拓展國際工程咨詢市場，加快培育國際化、開放型的工程咨詢公司（集團）