2019年咨詢工程師考試教材和考試大綱已經(jīng)公布，想要報(bào)考2019年咨詢工程師考試的小伙伴們近期要抓緊時(shí)間開(kāi)始備考了。建設(shè)工程教育網(wǎng)將持續(xù)為大家分享2019年咨詢工程師考試考點(diǎn)知識(shí)點(diǎn)，助力學(xué)員2019年咨詢工程師考試！

　　2019年咨詢工程師考試共分為《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》、《工程項(xiàng)目組織與管理》、《宏觀經(jīng)濟(jì)政策與發(fā)展規(guī)劃》和《現(xiàn)代咨詢方法與實(shí)務(wù)》四個(gè)科目。

　　下面是2019年咨詢工程師考試《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》科目的第一章考點(diǎn)：投資項(xiàng)目決策程序，希望對(duì)大家的備考有所幫助！查看更多：2019年咨詢工程師分析與評(píng)價(jià)第一章考點(diǎn)匯總

　　投資項(xiàng)目決策程序

　　（一）我國(guó)投資項(xiàng)目決策程序發(fā)展歷程

　　（二）審批制項(xiàng)目決策程序★★★

　　本節(jié)所稱的審批制項(xiàng)目決策程序，主要是指采取直接投資和資本金注入的政府投資項(xiàng)目。其他使用政府資金的投資項(xiàng)目，除按照相關(guān)規(guī)定履行項(xiàng)目決策程序外，還應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)規(guī)定編制項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告，執(zhí)行相關(guān)審批程序。

　　政府投資項(xiàng)目實(shí)行審批制，包括審批項(xiàng)目建議書、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)。除特殊情況影響重大的項(xiàng)目需要審批開(kāi)工報(bào)告外，一般不再審批開(kāi)工報(bào)告，同時(shí)應(yīng)嚴(yán)格政府投資項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)、概算審批工作。

　　1.編制項(xiàng)目建議書（初步可行性研究報(bào)告）

　　實(shí)行審批制的項(xiàng)目，應(yīng)是明確列入政府投資計(jì)劃內(nèi)的重大項(xiàng)目，并與中期財(cái)政規(guī)劃相銜接。該類項(xiàng)目必須依據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃及國(guó)家宏觀調(diào)控總體要求，編制三年滾動(dòng)政府投資計(jì)劃；建立覆蓋各地區(qū)、各部門的政府投資項(xiàng)目庫(kù)，未入庫(kù)項(xiàng)目原則上不予安排政府投資。

　　項(xiàng)目單位根據(jù)規(guī)劃要求報(bào)送項(xiàng)目建議書（初步可行性研究報(bào)告），對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的必要性、功能定位和主要建設(shè)內(nèi)容、擬建地點(diǎn)、擬建規(guī)模、投資估算、資金籌措、社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益等進(jìn)行初步分析。

　　2.項(xiàng)目建議書的受理與審批

　　申請(qǐng)安排中央預(yù)算內(nèi)投資3000萬(wàn)元及以上項(xiàng)目，以及需要跨地區(qū)、跨部門、跨領(lǐng)域統(tǒng)籌的項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展改革委審批或者由國(guó)家發(fā)展改革委委托中央有關(guān)部門審批，其中特別重大項(xiàng)目由國(guó)家發(fā)展改革委核報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)；其余項(xiàng)目按照隸屬關(guān)系，由中央有關(guān)部門審批后抄送國(guó)家發(fā)展改革委。

　　項(xiàng)目審批部門在批準(zhǔn)項(xiàng)目建議書之后，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公示。公示期間征集到的主要意見(jiàn)和建議，作為編制和審批項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的重要參考。

　　3.編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告

　　對(duì)項(xiàng)目在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)上的可行性以及社會(huì)效益、節(jié)能、資源綜合利用、生態(tài)環(huán)境影響、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面分析論證。

　　4.項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的受理與審批

　　項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制完成后，由項(xiàng)目單位按照原申報(bào)程序和事權(quán)向原項(xiàng)目審批部門申報(bào)可行性研究報(bào)告，并應(yīng)附以下文件：

　?。?）城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見(jiàn)書（需要時(shí)）；

　?。?）國(guó)土資源行政主管部門出具的用地預(yù)審意見(jiàn)（需要時(shí)）；

　?。?）環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批文件（需要時(shí)）；

　　（4）項(xiàng)目的節(jié)能評(píng)估報(bào)告書、節(jié)能評(píng)估報(bào)告表或者節(jié)能登記表（需要時(shí)）；

　?。?）社會(huì)穩(wěn)定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（需要時(shí)）；

　?。?）根據(jù)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。

　　在項(xiàng)目審批部門受理項(xiàng)目可行性研究報(bào)告后，一般按規(guī)定時(shí)限委托相應(yīng)入選工程咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)估。承擔(dān)咨詢?cè)u(píng)估任務(wù)的工程咨詢機(jī)構(gòu)不得承擔(dān)同一項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告的編制工作。

　　特別重大的項(xiàng)目還應(yīng)實(shí)行專家評(píng)議制度。

　　5.轉(zhuǎn)入項(xiàng)目實(shí)施準(zhǔn)備階段，組織初步設(shè)計(jì)

　　經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告是確定項(xiàng)目建設(shè)的依據(jù)。

　　對(duì)于政府以資本金注入方式投入的，要確定出資人代表。

　　（三）核準(zhǔn)制項(xiàng)目的核準(zhǔn)程序★★★

　　實(shí)行核準(zhǔn)制的投資項(xiàng)目范圍和權(quán)限，由國(guó)務(wù)院頒布的《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》（簡(jiǎn)稱《核準(zhǔn)目錄》）確定。

　　堅(jiān)持企業(yè)投資核準(zhǔn)范圍最小化。

　　對(duì)極少數(shù)關(guān)系國(guó)家安全和生態(tài)安全、涉及全國(guó)重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開(kāi)發(fā)和重大公共利益等項(xiàng)目，政府從維護(hù)社會(huì)公共利益角度確需依法進(jìn)行審查把關(guān)的，應(yīng)將相關(guān)事項(xiàng)以清單方式列明，最大限度縮減核準(zhǔn)事項(xiàng)。

　　實(shí)行企業(yè)投資項(xiàng)目“三個(gè)清單”管理制度：

　　負(fù)面清單制度：除目錄范圍內(nèi)的項(xiàng)目外，一律實(shí)行備案制

　　權(quán)力清單制度：將各級(jí)政府部門行使的企業(yè)投資項(xiàng)目管理職權(quán)以清單形式明確下來(lái)，嚴(yán)格遵循職權(quán)法定原則，規(guī)范職權(quán)行使，優(yōu)化管理流程

　　責(zé)任清單制度：厘清各級(jí)政府部門企業(yè)投資項(xiàng)目管理職權(quán)所對(duì)應(yīng)的責(zé)任事項(xiàng)，明確責(zé)任主體，健全問(wèn)責(zé)機(jī)制

　　實(shí)行核準(zhǔn)制的企業(yè)投資項(xiàng)目，僅需向政府提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告（書），不再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告和開(kāi)工報(bào)告程序。

　　實(shí)行企業(yè)投資核準(zhǔn)制項(xiàng)目的核準(zhǔn)程序一般為：

　　1.編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告（書）

　　屬于《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目錄》內(nèi)的企業(yè)投資項(xiàng)目，在完成企業(yè)內(nèi)部決策之后，應(yīng)當(dāng)由項(xiàng)目申請(qǐng)單位自主編制或選擇具備相應(yīng)資信或能力的工程咨詢機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。

　　2.報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告

　　由地方政府核準(zhǔn)的企業(yè)投資項(xiàng)目，向相應(yīng)的項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。

　　由國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、國(guó)務(wù)院行業(yè)管理部門核準(zhǔn)的地方企業(yè)投資項(xiàng)目，應(yīng)由項(xiàng)目所在地省級(jí)政府發(fā)展改革部門、行業(yè)管理部門提出初審意見(jiàn)后，分別向國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、國(guó)務(wù)院行業(yè)管理部門報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。

　　應(yīng)當(dāng)由國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)的企業(yè)投資項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展和改革委審核后報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)。

　　3.項(xiàng)目受理與項(xiàng)目核準(zhǔn)

　　核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在受理項(xiàng)目申請(qǐng)書后，應(yīng)從下列幾個(gè)方面對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審查：

　?。?）是否危害經(jīng)濟(jì)安全、社會(huì)安全、生態(tài)安全等國(guó)家安全；

　?。?）是否符合相關(guān)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)業(yè)政策；

　?。?）是否合理開(kāi)發(fā)并有效利用資源；

　?。?）是否對(duì)重大公共利益產(chǎn)生不利影響。

　　項(xiàng)目涉及有關(guān)部門或者項(xiàng)目所在地地方人民政府職責(zé)的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)書面征求其意見(jiàn)，被征求單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面回復(fù)。

　　實(shí)行核準(zhǔn)制的投資項(xiàng)目，政府部門要依托投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)或政務(wù)服務(wù)大廳實(shí)行并聯(lián)核準(zhǔn)。

　　對(duì)專業(yè)性強(qiáng)以及其他需要委托在咨詢機(jī)構(gòu)評(píng)估的核準(zhǔn)項(xiàng)目，由核準(zhǔn)機(jī)關(guān)按照有關(guān)規(guī)定和相應(yīng)程序委托相應(yīng)咨詢機(jī)構(gòu)評(píng)估，據(jù)此出具核準(zhǔn)意見(jiàn)。

　　核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對(duì)項(xiàng)目予以核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)向企業(yè)出具核準(zhǔn)文件；不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)書面通知企業(yè)并說(shuō)明理由。

　　（四）備案制項(xiàng)目的決策程序★★★

　　對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目實(shí)行備案制，是投資體制改革精簡(jiǎn)審批、簡(jiǎn)政放權(quán)的重要內(nèi)容，是改善企業(yè)投資管理，充分激發(fā)社會(huì)投資動(dòng)力和活力，確立企業(yè)投資主體地位、落實(shí)企業(yè)投資決策自主權(quán)的關(guān)鍵措施。

　　除《核準(zhǔn)目錄》范圍以外的企業(yè)投資項(xiàng)目，一律實(shí)行備案制。

　　實(shí)行備案制的企業(yè)投資項(xiàng)目，由企業(yè)自主決策，按照屬地原則，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在開(kāi)工建設(shè)前通過(guò)在線平臺(tái)將下列信息告知備案機(jī)關(guān)：

　?。?）企業(yè)基本情況；

　?。?）項(xiàng)目名稱、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容；

　　（3）項(xiàng)目總投資額；

　?。?）項(xiàng)目符合產(chǎn)業(yè)政策的聲明。

　　企業(yè)應(yīng)對(duì)備案項(xiàng)目信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

　　備案機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)已備案項(xiàng)目屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)或者實(shí)行核準(zhǔn)管理的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知企業(yè)予以糾正或者依法辦理核準(zhǔn)手續(xù)，并通知有關(guān)部門。

　　企業(yè)投資項(xiàng)目的備案制，既不同于傳統(tǒng)的審批制，也不同于投資體制改革決定中所規(guī)定的核準(zhǔn)制。

　　備案機(jī)關(guān)不得對(duì)備案項(xiàng)目設(shè)置任何前置條件。

　　項(xiàng)目備案申請(qǐng)單位依據(jù)《項(xiàng)目備案通知書》和項(xiàng)目備案代碼，辦理規(guī)劃、土地、施工、環(huán)保、消防、市政、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督、設(shè)備進(jìn)口和減免稅確認(rèn)等后續(xù)手續(xù)。

　　（五）政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目決策程序★★

　　實(shí)施政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目決策程序的項(xiàng)目，是指政府為增強(qiáng)公共產(chǎn)品和服務(wù)供給能力、提高供給效率，與社會(huì)資本建立的利益共享、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)及長(zhǎng)期合作關(guān)系的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)模式的項(xiàng)目。

　　《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見(jiàn)》在完善政府投資體制中明確提出鼓勵(lì)政府和社會(huì)資本合作，各地區(qū)各部門可以根據(jù)需要和財(cái)力狀況，通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)、政府購(gòu)買服務(wù)等方式，在交通、環(huán)保、醫(yī)療、養(yǎng)老等領(lǐng)域采取單個(gè)項(xiàng)目、組合項(xiàng)目、連片開(kāi)發(fā)等多種形式，擴(kuò)大公共產(chǎn)品和服務(wù)供給。

　　這類項(xiàng)目的決策，一般仍應(yīng)納入正常的基本建設(shè)程序，按照審批制項(xiàng)目決策程序要求，編制項(xiàng)目建議書、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告和相應(yīng)的立項(xiàng)、決策審批。

　　1.識(shí)別、篩選適用PPP模式備選項(xiàng)目，列入項(xiàng)目年度和中期開(kāi)發(fā)計(jì)劃

　　2.項(xiàng)目準(zhǔn)備，組織編制實(shí)施方案，交聯(lián)審機(jī)構(gòu)審查

　　項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)公共服務(wù)類項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行物有所值和財(cái)政承受能力驗(yàn)證。

　　通過(guò)驗(yàn)證的，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)報(bào)政府審核；未通過(guò)驗(yàn)證的，可在實(shí)施方案調(diào)整后重新驗(yàn)證。經(jīng)重新驗(yàn)證仍不能通過(guò)的，不再采用政府和社會(huì)資本合作模式。

　　（六）資金申請(qǐng)報(bào)告的申報(bào)與審批★

　　根據(jù)《中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目管理辦法》《國(guó)家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展項(xiàng)目管理暫行辦法》《國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款投資項(xiàng)目管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)適用上述規(guī)定范圍內(nèi)的企業(yè)投資項(xiàng)目，需要報(bào)送資金申請(qǐng)報(bào)告，單獨(dú)審批。

　　投資補(bǔ)助：是指政府投資主管部門對(duì)符合條件的企業(yè)投資項(xiàng)目給予的投資資金補(bǔ)助

　　投資貼息：是指政府投資主管部門對(duì)符合條件，使用了中長(zhǎng)期銀行貸款的投資項(xiàng)目給予的貸款利息補(bǔ)貼

　　投資補(bǔ)助和貼息資金均為政府投資性無(wú)償投入，重點(diǎn)用于市場(chǎng)不能有效配置資源、需要政府支持的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)領(lǐng)域，主要包括公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施投資項(xiàng)目、保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境的投資項(xiàng)目、促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的投資項(xiàng)目、推進(jìn)科技進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的投資項(xiàng)目和符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定的其他項(xiàng)目。

　　國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款（簡(jiǎn)稱國(guó)外貸款）項(xiàng)目，是指借用世界銀行、亞洲開(kāi)發(fā)銀行、國(guó)際農(nóng)業(yè)發(fā)展基金會(huì)等國(guó)際金融組織貸款和外國(guó)政府貸款及與貸款混合使用的贈(zèng)款、聯(lián)合融資等投資項(xiàng)目。

　　國(guó)外貸款屬于國(guó)家主權(quán)外債，按照政府投資資金進(jìn)行管理。主要用于公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展以及適應(yīng)當(dāng)前引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備和管理理念的新需求等。

　　1.投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目

　?。?）制定工作方案，發(fā)布申報(bào)公告或通知

　　（2）編制資金申請(qǐng)報(bào)告

　?。?）資金申請(qǐng)報(bào)告的初審和申報(bào)

　?。?）資金申請(qǐng)報(bào)告的受理、批復(fù)和下達(dá)

　　采用貼息方式的，貼息資金總額根據(jù)項(xiàng)目符合貼息條件的貸款總額，按當(dāng)?shù)刭N息率和貼息年限計(jì)算確定。貼息率應(yīng)當(dāng)不高于當(dāng)期銀行中長(zhǎng)期貸款利率的上限。

　　2.國(guó)外貸款項(xiàng)目

　?。?）編制國(guó)外貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃

　　（2）申報(bào)納入國(guó)外貸款備選項(xiàng)目

　　國(guó)務(wù)院行業(yè)主管部門、省級(jí)發(fā)展改革部門、計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)向國(guó)家發(fā)展改革委申報(bào)納入國(guó)外貸款規(guī)劃的備選項(xiàng)目。

　　納入國(guó)外貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)區(qū)別不同情況履行相應(yīng)審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)：

　?。?）編制、提交項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告

　　項(xiàng)目納入國(guó)外貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃并完成審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)后，項(xiàng)目用款單位應(yīng)按國(guó)家規(guī)定要求編制項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告并須向所在地省級(jí)發(fā)展改革部門提出項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告。

　　項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告由省級(jí)發(fā)展改革部門初審后，報(bào)國(guó)務(wù)院發(fā)展改革部門審批；國(guó)務(wù)院行業(yè)主管部門、計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)的項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告，直接報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委審批。

　　國(guó)家發(fā)展改革委按規(guī)定條件受理項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告，其審批的條件是：

　　1）符合國(guó)家利用國(guó)外貸款的政策及使用規(guī)定；

　　2）符合國(guó)外貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃；

　　3）項(xiàng)目已按規(guī)定履行審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)；

　　4）國(guó)外貸款償還和擔(dān)保責(zé)任明確，還款資金來(lái)源及還款計(jì)劃落實(shí)；

　　5）國(guó)外貸款機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目貸款已初步承諾。

　　國(guó)務(wù)院及國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或資金申請(qǐng)報(bào)告的批準(zhǔn)文件，是對(duì)外談判、簽約和對(duì)內(nèi)辦理轉(zhuǎn)貸生效、外債登記、招標(biāo)采購(gòu)和免稅手續(xù)的依據(jù)。

　　（七）企業(yè)自主決策的投資項(xiàng)目★★

　　1.國(guó)內(nèi)企業(yè)境內(nèi)投資項(xiàng)目

　　國(guó)內(nèi)企業(yè)境內(nèi)投資項(xiàng)目除核準(zhǔn)目錄規(guī)定的核準(zhǔn)類項(xiàng)目外，一律實(shí)行備案制，其項(xiàng)目投資決策完全由企業(yè)自己做主。

　　2.外商投資項(xiàng)目

　　對(duì)于外商投資項(xiàng)目，政府對(duì)企業(yè)提交的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告或備案申請(qǐng)，除從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開(kāi)發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進(jìn)行審核外，還要從市場(chǎng)準(zhǔn)入、資本項(xiàng)目管理等方面進(jìn)行審核。

　　外商投資項(xiàng)目決策應(yīng)根據(jù)國(guó)家發(fā)展改革委、商務(wù)部令（2018年）第18號(hào)《外商投資項(xiàng)目準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2018年版）》（以下簡(jiǎn)稱《外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單》）和發(fā)展改革委、商務(wù)部令（2018年）第19號(hào)《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2018年版）》要求執(zhí)行。

　　境外投資者不得投資《外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單》中禁止外商投資的領(lǐng)域；投資《外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單》之內(nèi)的非禁止投資領(lǐng)域，須進(jìn)行外資準(zhǔn)入許可；投資有股權(quán)要求的領(lǐng)域，不得設(shè)立外商投資合伙企業(yè)。

　　根據(jù)《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》，對(duì)中外合資、中外合作、外商獨(dú)資、外商投資合伙、外商并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資及再投資項(xiàng)目等各類外商投資項(xiàng)目管理，實(shí)行核準(zhǔn)和備案兩種方式分類管理，分別為：

　?。?）外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)決策程序★★★

　　對(duì)于《外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單》中有中方控股（含相對(duì)控股）要求的總投資（含增資）限額及以上的鼓勵(lì)類項(xiàng)目，總投資（含增資）限額及以上的限制類（不含房地產(chǎn)）項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)；對(duì)于《外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單》限制類的房地產(chǎn)項(xiàng)目和總投資（含增資）限額以下的其他限制類項(xiàng)目，由省級(jí)政府核準(zhǔn)。

　　《外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單》中有中方控股（含相對(duì)控股）要求的總投資（含增資）限額以下鼓勵(lì)類項(xiàng)目，由地方政府核準(zhǔn)。以上總投資限額應(yīng)及時(shí)關(guān)注國(guó)家有關(guān)政策調(diào)整。

　　按核準(zhǔn)權(quán)限屬于國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項(xiàng)目，其決策程序?yàn)椋?/p>

　　1）編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告（書）

　　2）項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告初審

　　3）受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告

　　項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告后對(duì)需要進(jìn)行評(píng)估論證的重點(diǎn)問(wèn)題可委托入選的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估論證，接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出評(píng)估報(bào)告。

　　對(duì)于可能會(huì)對(duì)公共利益造成重大影響的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在進(jìn)行核準(zhǔn)時(shí)應(yīng)采取適當(dāng)方式征求公眾意見(jiàn)。對(duì)于特別重大的項(xiàng)目，可以實(shí)行專家評(píng)議制度。

　　4）項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告核準(zhǔn)審批

　　對(duì)予以核準(zhǔn)的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)向項(xiàng)目申請(qǐng)單位出具書面核準(zhǔn)文件，并抄送同級(jí)行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能審查等相關(guān)部門；對(duì)不予核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)以書面決定通知項(xiàng)目申請(qǐng)人，說(shuō)明理由，并告知項(xiàng)目申請(qǐng)人享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

　?。?）外商投資項(xiàng)目備案程序

　　對(duì)于不在《核準(zhǔn)目錄》和《外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單》規(guī)定核準(zhǔn)范圍以外的外商投資項(xiàng)目，由地方政府投資主管部門備案。

　　外商投資項(xiàng)目備案，需符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》，鼓勵(lì)類、《外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單》《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)目錄》。

　　擬申請(qǐng)備案的外商投資項(xiàng)目，需由項(xiàng)目申請(qǐng)單位向地方投資主管部門提交項(xiàng)目和投資方基本情況等信息，并附中外投資各方的企業(yè)注冊(cè)證明材料、投資意向書及增資、并購(gòu)項(xiàng)目的公司董事會(huì)決議等其他相關(guān)資料。

　　3.境外投資項(xiàng)目

　　根據(jù)規(guī)定，將境外投資分為鼓勵(lì)、限制和禁止類，實(shí)施分類管理。

　　境外投資項(xiàng)目是國(guó)內(nèi)各類法人（簡(jiǎn)稱投資主體）以新建、購(gòu)并、參股、增資和注資等方式進(jìn)行的境外投資項(xiàng)目，以及投資主體以提供融資或擔(dān)保等方式通過(guò)其境外企業(yè)或機(jī)構(gòu)實(shí)施的境外投資項(xiàng)目。

　　所稱的境外投資項(xiàng)目，是指投資主體通過(guò)投入貨幣、有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保，獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的項(xiàng)目。

　　國(guó)家根據(jù)不同情況對(duì)境外投資項(xiàng)目分別實(shí)行核準(zhǔn)和備案管理。

　　（1）境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)程序

　　實(shí)行核準(zhǔn)管理的范圍是投資主體直接或通過(guò)其控制的境外企業(yè)開(kāi)展的敏感類項(xiàng)目。

　　核準(zhǔn)機(jī)關(guān)是國(guó)家發(fā)展改革委。

　　敏感類項(xiàng)目包括：

　　1）涉及敏感國(guó)家和地區(qū)的項(xiàng)目；

　　2）涉及敏感行業(yè)的項(xiàng)目。

　　敏感國(guó)家和地區(qū)包括：

　　1）與我國(guó)未建交的國(guó)家和地區(qū)；

　　2）發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、內(nèi)亂的國(guó)家和地區(qū)；

　　3）根據(jù)我國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際條約、協(xié)定等，需要限制企業(yè)對(duì)其投資的國(guó)家和地區(qū)；

　　4）其他敏感國(guó)家和地區(qū)。

　　敏感行業(yè)包括：

　　1）武器裝備的研制生產(chǎn)維修；，

　　2）跨境水資源開(kāi)發(fā)利用；

　　3）新聞傳媒；

　　4）根據(jù)我國(guó)法律法規(guī)和有關(guān)調(diào)控政策，需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè)。

　　中方投資額3億美元及以上的境外收購(gòu)或競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目，投資主體在對(duì)外開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作之前，應(yīng)向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目信息報(bào)告。

　?。?）境外投資項(xiàng)目備案程序

　　根據(jù)《企業(yè)境外投資管理辦法》，除境外投資實(shí)施項(xiàng)目核準(zhǔn)制以外的企業(yè)境外投資實(shí)行備案管理。

　　國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)申請(qǐng)備案的境外投資項(xiàng)目，主要從是否屬于備案管理范圍，是否符合相關(guān)法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策和境外投資政策，是否符合國(guó)家資本項(xiàng)目管理相關(guān)規(guī)定，是否危害國(guó)家主權(quán)、安全、公共利益，以及投資主體是否具備相應(yīng)投資實(shí)力等進(jìn)行審核。

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