沈體改發(fā)[1998]54號(hào)

　　一九九八年六月十一日

　　關(guān)于印發(fā)《沈陽(yáng)市股份有限公司審批試行辦法》的通知

市直各委、辦、局（公司），各區(qū)、縣（市）：

　　股份有限公司是公有制經(jīng)濟(jì)的有效實(shí)現(xiàn)形式，具有投資主體多元化、產(chǎn)權(quán)清晰、組織結(jié)構(gòu)完備、運(yùn)作規(guī)范及籌資功能強(qiáng)等特點(diǎn)。發(fā)展股份有限公司，有利于政企分開、轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制，符合現(xiàn)代企業(yè)制度的要求。為加快我市股份有限公司的發(fā)展，規(guī)范審批程序，我們制定了《沈陽(yáng)市股份有限公司審批試行辦法》，現(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

　　第一條 為規(guī)范股份有限公司的審批行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條 在本市范圍內(nèi)設(shè)立股份有限公司及其合并、分立和發(fā)起設(shè)立股份有限公司的增資擴(kuò)股，適用本辦法。

　　第三條 設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　（一）發(fā)起人符合法定人數(shù)；

　�。ǘ�）發(fā)起人認(rèn)繳和社會(huì)公開募集的股本達(dá)到法定資本最低1000萬(wàn)元限額；

　　（三）股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定；

　�。ㄋ模┌l(fā)起人制定公司章程，并經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過；

　�。ㄎ澹┯蓄A(yù)先經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司名稱；

　　（六）有符合股有限公司要求的法人治理組結(jié)構(gòu)；

　　（七）有固定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)條件。

　　第四條國(guó)有、集體企業(yè)改制為股份有限公司，須經(jīng)原主管部門出具同意公司設(shè)立意見書。

　　市國(guó)資委授權(quán)的資產(chǎn)給營(yíng)公司所屬企業(yè)改制為股份有限公司，須經(jīng)國(guó)資授權(quán)：資產(chǎn)經(jīng)管公司審核推薦。

　　中央、省在沈企業(yè)改樹為股份有限公司，須經(jīng)其主管部門審核推薦。

　　區(qū)、縣屬企業(yè)改制為股份有限公司和其他企業(yè)改制為股份有限公司或自然入發(fā)起設(shè)立股份有限公司，須經(jīng)區(qū)、縣人民政府審核推薦。具體工作由區(qū)、具體改部門負(fù)責(zé)。

　　股份有限公司的發(fā)起人涉及跨地區(qū)、跨部門、跨行業(yè)的，由投資入股最多發(fā)起人的上級(jí)主管部門或由市體改委指定的部門負(fù)責(zé)審核推薦。

　　第五條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)向公司審批機(jī)關(guān)提交下列材料：

　�。ㄒ唬┰O(shè)立股份有限公司的申請(qǐng)；

　�。ǘ�）股票上市指標(biāo)批件（募集設(shè)立方式）；

　�。ㄈ�）公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書；

　�。ㄋ模┌l(fā)起人協(xié)議書；

　　（五）公司章程；

　�。�六）審核推薦部門的意見書；

　�。ㄆ撸┢髽I(yè)改制的可行性研究執(zhí)行；

　�。ò耍┵Y產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；

　　（九）國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估價(jià)值確認(rèn)書；

　　（十）土地使用權(quán)評(píng)估報(bào)告（募集設(shè)立方式）；

　　（十一）國(guó)有土地使用權(quán)評(píng)估確認(rèn)書（募集設(shè)立方式）i

　�。ㄊ�二）發(fā)起人貨幣出資驗(yàn)資證明；

　�。ㄊ�三）行業(yè)管理部門同意公司設(shè)立意見書（公司經(jīng)營(yíng)范圍屬特業(yè)的）；

　�。ㄊ�四）固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)批準(zhǔn)書（募集設(shè)立方式）；

　　（十五）三年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告及未來(lái)一年業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)報(bào)告；

　�。ㄊ�六）中外合資企業(yè)設(shè)立公司，對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部出具同意公司設(shè)立意見書；

　　（十七）公司設(shè)立法律意見書（募集設(shè)立方式）；

　　（十八）發(fā)起人的企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照或身份證明復(fù)印件。

　　第六條設(shè)立股份有限公司具體申報(bào)的辦理和審批工作由市體改委承擔(dān)，審批文件加蓋市政府印章。

　　第七條股份有限公司批準(zhǔn)設(shè)立后，應(yīng)當(dāng)按《公司法》規(guī)定選舉產(chǎn)生公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，將會(huì)議議程和選舉結(jié)果等材料報(bào)公司審批機(jī)關(guān)備案，并向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。

　　第八條股份有限公司合并、分立，發(fā)起設(shè)立的股份有限公司增資擴(kuò)股，以及發(fā)生法律、法規(guī)規(guī)定須經(jīng)審批的變更事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)按照《公司法》作出決議，向公司審批機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，經(jīng)審批同意后，向原登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記。

　　第九條股份有限公司申請(qǐng)合并、分立，應(yīng)當(dāng)向公司審批機(jī)關(guān)提交下列材料：

　　（一）法定代表人簽署的合并、分立的申請(qǐng)書；

　　（二）合并、分立決議和合并各方簽訂的協(xié)議；

　　（三）合并、分立公告至少在報(bào)紙上登載三次的證明；

　�。ㄋ模﹤鶆�(wù)清償或擔(dān)保情況的說明；

　�。ㄎ澹┕�司審批機(jī)關(guān)要求提交的其他材料。

　　第十條發(fā)起設(shè)立的股份有限公司增資擴(kuò)股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　�。ㄒ唬┰鲑Y擴(kuò)股的間隔時(shí)間不少于12個(gè)月；

　�。ǘ�）所募集資金的用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；

　�。ㄈ�）近三年無(wú)重大違法行為；

　�。ㄋ模┟抗膳涫蹆r(jià)格不低于本次配股前最新公布的財(cái)務(wù)報(bào)表中的每股凈資產(chǎn)。

　　第十一條發(fā)起設(shè)立的股份有限公司申請(qǐng)?jiān)鲑Y擴(kuò)股，須報(bào)送下列材料：

　�。ㄒ唬┓ǘù�表人簽署的增資擴(kuò)股的申請(qǐng)；

　　（二）股東大會(huì)的增資擴(kuò)股決議；

　　（三）經(jīng)中介機(jī)構(gòu)審計(jì)的年度報(bào)表；

　　（四）公司審批機(jī)關(guān)要求提交的其他材料。

　　第十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行。