第八章 證券知識(shí)

　　考試目的

　　本部分的考試目的是測(cè)試應(yīng)考人員對(duì)證券、股票、債券、投資基金證券等的了解、熟悉和掌握程度。

　　考試內(nèi)容

　　第一節(jié) 證券

　　一、證券的分類

　　二、證券的一般特征

　?。ㄒ唬┳C券是一種可以依法買賣的特殊商品

　　（二）證券是一種虛擬資本

　　三、證券市場(chǎng)

　　第二節(jié) 股票

　　一、股票的含義

　　二、股票的基本分類

　　（一）普通股股東的權(quán)利和義務(wù)

　?。ǘ﹥?yōu)先股股東的權(quán)利和義務(wù)

　?。ㄈ┢胀ü善卑赐顿Y主體的分類和特種股票

　　三、股票應(yīng)載明的內(nèi)容

　　四、股票的基本特征

　　（一）盈利性

　?。ǘ╋L(fēng)險(xiǎn)性

　?。ㄈ┓€(wěn)定性

　　（四）流通性

　?。ㄎ澹Q策參與性

　?。﹥r(jià)格的波動(dòng)性

　　五、股票與相關(guān)概念的比較

　?。ㄒ唬┕善迸c股份、股份制

　　1．股票與股份

　　2．股票與股份制

　?。ǘ┕善迸c認(rèn)股權(quán)證、股單

　　1．股票與認(rèn)證股權(quán)證

　　2．股票與股單

　?。ㄈ┕善迸c公司債券

　　第三節(jié) 債券

　　一、債券的概念和特征

　　（一）債券的概念

　　1．債券的票面價(jià)值

　　2．債券的價(jià)格

　　3．債券的利率

　　4．債券的償還期限

　　5．其他

　?。ǘ﹤奶卣?/p>

　　二、債券的分類

　?。ㄒ唬┌窗l(fā)行主體分類

　?。ǘ┌雌谙揲L(zhǎng)短分類

　?。ㄈ┌蠢⒅Ц斗绞椒诸?/p>

　　（四）按發(fā)行方式分類

　?。ㄎ澹┌从袩o(wú)抵押擔(dān)保分類

　　（六）按是否記名分類

　　第四節(jié) 投資基金證券

　　一、投資基金與投資基金證券概念

　　二、投資基金證券與股票、債券的區(qū)別

　?。ㄒ唬┌l(fā)行的主體不同，體現(xiàn)的權(quán)利關(guān)系不同

　　（二）運(yùn)行機(jī)制不同，投資人的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)不同

　　（三）風(fēng)險(xiǎn)和收益不同

　?。ㄋ模┐胬m(xù)時(shí)間不同

　　三、投資基金類別

　?。ㄒ唬┢跫s型和公司型

　?。ǘ┓忾]型和開(kāi)放型

　?。ㄈ┕潭ㄐ秃凸芾硇?/p>

　?。ㄋ模﹩挝恍秃妥芳有?/p>

　?。ㄎ澹┕蓹?quán)式基金和有價(jià)證券基金

　?。┍編呕鸷屯鈳呕?/p>

　　四、投資基金的特點(diǎn)

　　考試要求

　　1．熟悉證券的分類；

　　2．熟悉證券的一般特征；

　　3．了解證券市場(chǎng)；

　　4．掌握股票的含義；

　　5．熟悉股票的基本分類；

　　6．了解股票應(yīng)載明的內(nèi)容；

　　7．掌握股票的基本特征；

　　8．掌握股票與相關(guān)概念的比較；

　　9．熟悉債券的概念和特征；

　　10．熟悉債券的分類；

　　11．掌握投資基金與投資基金證券概念；

　　12．掌握投資基金證券與股票、債券的區(qū)別；

　　13．掌握投資基金類別；

　　14．掌握投資基金的特點(diǎn)。

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